OSC findet umfangreiche Hinweise auf Betrug / Diebstahl von Gerald Cotten und QuadrigaCX
Über ein Jahr ist seit dem Niedergang der beliebten kanadischen Börse QuadrigaCX vergangen. Trotz dieser Zeitspanne, neue Erkenntnisse Es werden immer noch Veröffentlichungen rund um die eigentümliche Kette von Ereignissen veröffentlicht, bei denen 215 Millionen US-Dollar verloren gingen – eine Summe, die die Bestände von über 75.000 Kunden repräsentiert.
Das gute
Während die Aktionen von Gerald Cotten und QuadrigaCX zweifellos eine Katastrophe für die Kryptowährungsbranche darstellen, ist es wichtig, sich an das alte Sprichwort „Malen Sie nicht mit einem breiten Pinsel“ zu erinnern..
Zum Glück hat das OSC dies erkannt und sich in seinem Bericht die Zeit genommen, um sicherzustellen, dass die Leser den gesamten Sektor nicht verurteilen.
„Das Fehlverhalten, das wir in Bezug auf Quadriga aufgedeckt haben, ist auf Quadriga beschränkt und sollte nicht so verstanden werden, dass es für die gesamte Branche der Krypto-Asset-Plattformen gilt. Bei ordnungsgemäßer Durchführung ist der Handel mit Krypto-Assets ein legitimer und wichtiger Bestandteil unserer Kapitalmärkte. Wir bleiben der Zusammenarbeit mit dieser Branche verpflichtet, um Innovationen zu fördern. Finanzinnovationen waren schon immer entscheidend für die Gesundheit unserer Wirtschaft und die Wettbewerbsfähigkeit unserer Kapitalmärkte. “
Das Schlechte
Jetzt gehen wir weiter zum Bösen. Nach einer gründlichen Untersuchung hat das OSC festgestellt, dass QuadrigaCX im Wesentlichen als Ponzi-System unter einer „Schicht moderner Technologie“ funktioniert. Es wird angenommen, dass dieses Ponzi-Programm vom verstorbenen Gründer von QuadrigaCX, Gerald Cotten, orchestriert wurde.
Aufgrund des von der Börse verwendeten Verwahrmodells ist das OSC der Ansicht, dass QuadrigaCX konsequent gegen die Wertpapiergesetze verstoßen hat.
“… wobei Quadriga das Sorgerecht, die Kontrolle und den Besitz der Krypto-Assets seiner Kunden behielt und diese nur nach einer Auszahlungsanforderung an Kunden lieferte – bedeutete, dass die Ansprüche der Kunden auf die von Quadriga gehaltenen Crypto-Assets Wertpapiere oder Derivate darstellten.”
Bis heute haben viele der Betroffenen des von Cotten verursachten Debakels gehofft, dass die verlorenen Schlüssel zu seinen Krypto-Geldbörsen gefunden werden. Dies war auf die Überzeugung zurückzuführen, dass diese Brieftaschen einen Großteil der fehlenden Mittel enthielten. Leider hat das OSC darauf hingewiesen, dass dies ein Irrtum ist. Vielmehr war die überwiegende Mehrheit der fehlenden Gelder auf die illegale Handelsaktivität von Cotten zurückzuführen.
„Es wurde vielfach spekuliert, dass der Großteil der Anlegerverluste darauf zurückzuführen ist, dass Krypto-Assets infolge des Todes von Cotten verloren gehen oder nicht mehr zugänglich sind. Nach unserer Einschätzung war dies nicht der Fall. Die Beweise zeigen, dass der größte Teil des Fehlbetrags von 169 Millionen US-Dollar auf das betrügerische Verhalten von Cotten zurückzuführen ist, das verschiedene Formen angenommen hat. “
Wenn das nicht schlimm genug war, räumt das OSC ein, dass aufgrund der Umstände (QuadrigaCX-Insolvenz und Cotts Tod) nur sehr wenig Rückgriffsspielraum besteht.
Finanzielle Aufschlüsselung
In ihrem Bericht stellt das OSC fest, dass QuadrigaCX-Kunden rund 215 Millionen US-Dollar geschuldet werden. Sie bieten die folgende Aufschlüsselung und geben Aufschluss darüber, wohin das Geld geflossen ist.
- 115 Millionen US-Dollar
- Verloren von Gerald Cotten durch illegale Trades auf QuadrigaCX
Ob durch Veruntreuung oder illegale Geschäfte, der verstorbene Gerald Cotten ist vermutlich direkt für den Verlust von Kundengeldern in Höhe von rund 145 Millionen US-Dollar verantwortlich.
Worte der Warnung
In ihrem gesamten Bericht geht das OSC nicht auf Worte ein, wenn es sich an Unternehmen wendet, die noch in der Blockchain-Branche tätig sind. Wenden Sie sich an das OSC, um zu erfahren, ob nach den geltenden Gesetzen eine Registrierung erforderlich ist.
Sie weisen mehrfach ausdrücklich darauf hin, dass in vielen Fällen Wertpapiergesetze gelten, auch wenn es sich bei den gehandelten Vermögenswerten nicht um Wertpapiere handelt. Der entscheidende Faktor hängt davon ab, wie diese Vermögenswerte von Börsen gehandhabt werden.
„Eine Plattform unterliegt im Allgemeinen nicht der Wertpapiergesetzgebung, wenn das zugrunde liegende Krypto-Asset, das gehandelt wird, kein Wertpapier oder Derivat ist und dem Kunden nach einer Transaktion sofort ein Krypto-Asset übergeben wird Für die Kontrolle der Krypto-Assets, die auf der Plattform gehandelt werden, kann das Wertpapiergesetz gelten. “
Obwohl dieser Unterschied gering sein mag, ist er wichtig. Das OSC fordert die kanadischen Börsen auf, herauszufinden, wo sie unter die gesetzlichen Richtlinien fallen.
„Plattformbetreiber sollten sich bewusst sein, dass sie sich je nach Geschäftsmodell möglicherweise beim OSC registrieren müssen und geeignete Schritte unternehmen müssen, um die Wertpapiergesetze von Ontario einzuhalten. Plattformen sollten ihre Geschäftstätigkeit überprüfen, um sicherzustellen, dass sie über Verfahren zur Verwaltung verfügen Risiken für Kunden und dass sie wichtige Informationen über ihre Geschäftstätigkeit genau an Kunden weitergeben. “
OSC
Die Ontario Securities Commission (OSC) ist eine Regulierungsbehörde, deren Aufgabe es ist, faire und transparente Märkte zu gewährleisten. Dies geschieht durch die Schaffung und Durchsetzung von Gesetzen in Bezug auf Wertpapiere in der Provinz Ontario.
Der CEO Grant Vingoe ist derzeit für die Geschäftstätigkeit des Unternehmens verantwortlich.
